1. Abast de la Política
La normativa relativa a la prestació de serveis d'inversió obliga a ANCHOR CAPITAL ADVISORS EAF (en endavant, la "Entitat") a desenvolupar una Política de Gestió de Conflictes d'Interès, en les que estableixi les mesures necessàries per evitar i gestionar tant els conflictes d'interès existents com els potencials que sorgeixin entre l'Entitat i els seus clients, en la prestació de servei d'assessorament en matèria d'inversió o serveis auxiliars. La finalitat de la present Política és:
(a) La identificació amb caràcter previ dels potencials conflictes d'interès que puguin sorgir en la prestació de servei d'assessorament en matèria d'inversió o serveis auxiliars per part de l'Entitat.
(b) L'establiment de mesures que permetin gestionar els conflictes d'interès, per tal d'evitar un perjudici a l'interès dels clients de l'entitat.
(c) L'establiment i manteniment de l'registre de conflictes d'interès requerit per la normativa aplicable.
2. Àmbit d'aplicació
A l'efecte de la present Política es consideren conflictes d'interès les circumstàncies que constitueixin o puguin constituir un perjudici en els interessos d'un client o una pluralitat de clients de l'entitat.
Els conflictes d'interès poden sorgir entre:
(a) Els interessos de l'entitat o de les persones que presten els seus serveis en l'entitat, i les obligacions de l'Entitat respecte a un o diversos clients.
(b) Els interessos de dos o més clients de l'entitat.
En particular, la Política s'aplica a:
(i) Els membres de l'Òrgan d'Administració i Alta Direcció de l'Entitat.
(ii) Qualsevol altra persona, tant empleats o directius de l'entitat.
3. Identificació de situacions potencialment generadores de conflictes d'interès
L'Entitat ha d'identificar els tipus de conflictes d'interès que sorgeixin a l'prestar el servei d'assessorament en matèria d'inversió o serveis auxiliars, l'existència pugui menyscabar els interessos d'un o més clients.
Els escenaris identificats per l'Entitat en els que potencialment puguin sorgir conflictes d'interès són els següents:
(i) Potencials conflictes d'interès relacionats amb la prestació dels serveis d'assessorament en matèria d'inversions.
(ii) Potencials conflictes d'interès que poden sorgir en relació amb els fluxos d'informació i els membres de l'Alta Direcció.
(iii) Vinculacions de Persones Subjectes.
4. Criteris generals de gestió de conflictes d'interès
En la prestació de serveis als clients l'Entitat haurà d'assumir com a principis generals de conducta l'actuar amb honestedat, imparcialitat i professionalitat, en el millor interès dels clients, en els termes que estableix la present Política i en el Reglament Intern de Conducta de l'Entitat.
Qualsevol situació de conflictes d'interès sorgit en l'àmbit de la prestació de serveis per part de l'Entitat, s'ha de resoldre tenint en compte que:
- En cas de conflicte entre l'Entitat i un client s'ha de salvaguardar l'interès de l'Client.
- En cas de conflicte entre clients s'ha d'evitar afavorir a un d'ells.
- Si les mesures adoptades per l'Entitat per gestionar els conflictes d'interès no són suficients per evitar un perjudici en l'interès d'un o més clients, l'Entitat haurà de comunicar a el client l'existència d'el conflicte d'interès.
- L'Entitat adequarà la seva actuació als criteris establerts en la versió completa de la Política de Gestió de Conflictes d'Interès.
5. Incentius
Com a regla general, L'Entitat no acceptarà ni retindrà honoraris ni comissions ni altres beneficis no monetaris procedents de tercers.
Tots els honoraris, comissions o beneficis monetaris percebuts de tercers en relació amb la prestació d'assessorament independent sobre inversions es transferiran íntegrament a l'Client i es tornaran a el Client tan aviat com sigui raonablement possible després de la seva recepció. S'informarà dels incentius transferits, a través de les declaracions informatives periòdiques facilitades a l'Client.
L'Entitat ha d'establir i aplicar una política que garanteixi que tots els incentius s'assignen i transfereixen a cada client.
Els beneficis no monetaris menors acceptables seran raonables i proporcionats, i de tal escala que sigui poc probable que influeixin en la conducta de l'empresa d'inversió d'alguna manera que vagi en detriment dels interessos de l'Client.
6. Anàlisi Financera
De conformitat amb la normativa aplicable en els supòsits en què l'Entitat presti recomanacions no personalitzades sobre instruments financers, per mitjà de l'elaboració d'informes d'inversió referents a un o més instruments financers, o aquells informes d'inversió elaborats per tercers per a la seva posterior distribució als clients de l'entitat, han de complir el que estableix la present Política.
L'Entitat tindrà:
(i) L'obligació d'estendre les mesures definides i adoptades per a la gestió dels potencials conflictes d'interès, recollides en la present Política, als analistes financers i altres persones competents les responsabilitats puguin derivar en situacions de conflictes d'interès amb els clients a els que estan destinats els informes d'inversions.
(ii) La necessitat d'establir mesures orientades a garantir el compliment de les següents condicions per part dels analistes financers i d'altres Persones Subjectes.