De conformitat amb el que estableix l'article 200 de la Llei 6/2023 dels Mercats de Valors i dels Serveis d'Inversió i en l'art. 47 de l'Reglament delegat (UE) 2017/565.
Informació general sobre l'Entitat
Anchor Capital Advisors EAF (en endavant, Anchor) és una Empresa d'Assessorament Financer independent, inscrita al Registre Mercantil de Barcelona, Tom 43142, Foli 170, Full B-423.828.
Anchor està autoritzada i supervisada per la Comissió Nacional de l'Mercat de Valors (CNMV). Està inscrita en el Registre d'Empreses d'Assessorament Financer amb el número 94.
El seu nombre d'identificació fiscal és B65761538.
Anchor té el seu domicili a Barcelona, Av. Diagonal, 467 4ª pl., On desenvolupa exclusivament la seva activitat.
Anchor s'utilitza per a les comunicacions amb els seus clients els idiomes castellà i català.
La comunicació amb Anchor pot efectuar-se, a més d'en el domicili social, pels mitjans següents:
Telèfon: 93 1820036
Correu electrònic: info@anchoreafi.com
També es disposa d'informació a la seva pàgina web anchoreafi.com
Activitats autoritzades
Anchor està autoritzada a exercir les següents activitats d'acord amb el seu programa:
Serveis d'inversió (art. 125 de la Llei 6/2023 dels Mercats de Valors i dels Serveis d'Inversió):
L'assessorament en matèria d'inversió, entenent per tal la presentació de recomanacions personalitzades a un client, sigui a petició d'aquest o per iniciativa de l'empresa de serveis d'inversió, pel que fa a una o més operacions relatives a instruments financers.
Serveis auxiliars (art. 126 de la Llei 6/2023 dels Mercats de Valors i dels Serveis d'Inversió):
L'assessorament a empreses sobre estructura de capital, estratègia industrial i qüestions afins, així com l'assessorament i altres serveis en relació amb fusions i adquisicions d'empreses.
L'elaboració d'informes d'inversions i anàlisis financeres o altres formes de recomanació general relatives a les operacions sobre instruments financers, de conformitat amb el que disposa l'article 36 de l'Reglament delegat (UE) 2017/565 de la Comissió, de 25 d'abril de 2016.
Classificació de clients
Anchor té l'obligació de classificar als seus clients en professionals i minoristes.
Clients minoristes: Es consideren clients detallistes tots aquells que no siguin professionals. Els clients d'aquesta classificació disposen del major grau de protecció i informació pre i post-contractual.
Clients professionals: Tenen la consideració de clients professionals aquells a qui es presumeixi l'experiència, coneixements i qualificació necessaris per prendre les seves pròpies decisions d'inversió i valorar correctament els seus riscos.
En particular, tindran la consideració de client professional:
Els empresaris que individualment reuneixin, a l'almenys, dues de les següents condicions:
1r que el total de les partides de l'actiu sigui igual o superior a 20 milions d'euros;
2n que l'import de la seva xifra anual de negocis sigui igual o superior a 40 milions d'euros;
3r que els seus recursos propis siguin iguals o superiors a 2 milions d'euros.
Els inversors institucionals que tinguin com a activitat habitual invertir en valors o altres instruments financers (SICAV, Fons d'inversió, entre d'altres).
Les entitats assenyalades en els apartats anteriors es consideraran clients professionals sense perjudici que puguin sol·licitar un tracte no professional i que Anchor pugui acordar concedir-los un nivell de protecció superior.
Avaluació de la idoneïtat
L'assessorament en matèria d'inversions implica que Anchor obtindrà la informació dels clients i, si escau, els clients potencials, en relació amb els següents aspectes, amb la finalitat de recomanar els serveis d'inversió i instruments financers que més convinguin:
a) els seus coneixements i experiència en l'àmbit d'inversió corresponent a l'tipus de producte o de servei concret de què es tracti
b) la seva situació financera, i
c) els seus objectius d'inversió.
En el cas de clients professionals, Anchor no haurà d'obtenir informació sobre els coneixements i experiència de client.
Anchor proporcionarà al client per escrit o mitjançant un altre suport durador una descripció de com s'ajusta la recomanació realitzada a les característiques i objectius de l'inversor.
Informació sobre riscos associats als instruments d'inversió
En l'exercici de el servei d'assessorament en matèria d'inversió, Anchor efectua recomanacions sobre instruments financers d'acord amb el seu programa d'activitats i que estan subjectes a un o diversos dels riscos següents:
Risc de Mercat: risc derivat d'una pèrdua total o parcial de la inversió com a conseqüència de la fluctuació o volatilitat dels preus que determinen el valor de la inversió.
Risc de tipus d'interès: risc derivat de les variacions en el rendiment de la inversió com a conseqüència de variacions en els nivells de tipus d'interès de mercat.
Risc de tipus de canvi: risc que afecta les inversions en moneda diferent de l'euro per la variació en les relacions de canvi entre la moneda de la inversió i l'Euro, o més generalment, entre la divisa de la inversió i la divisa base del client.
Risc de contrapartida o de crèdit: risc derivat de l'incompliment de les obligacions d'efectuar els pagaments compromesos en els terminis establerts per la contrapart d'una inversió.
Risc de liquiditat: possibilitat d'incórrer en pèrdues sobre la inversió en el cas de realitzar la seva venda en condicions de mercat desfavorables o en instruments amb poca negociació. Podria significar la impossibilitat de recuperar la inversió en el moment desitjat.
Risc de palanquejament: risc derivat d'instruments financers en què hi ha la possibilitat d'una pèrdua més gran que l'import de la inversió a causa de que la posició efectiva és major que l'import desemborsat.
Resum de la Política de prevenció i gestió de conflictes d'interès
Hi haurà un conflicte d'interès si Anchor pot obtenir un benefici i, al seu torn, hi ha també un possible perjudici per a un client; o si un client pot obtenir un guany o evitar una pèrdua, alhora que hi ha la possibilitat de pèrdua concomitant d'un altre client.
Anchor té establerta una política de prevenció dels possibles conflictes d'interès entre els seus clients i Anchor, inclosos els seus directius i empleats, directament o indirectament; o entre els diferents interessos de dos o més dels seus clients, davant de cada un dels quals Anchor mantingui obligacions.
L'objectiu és la detecció i actualització permanent de situacions de conflictes d'interès reals o potencials i evitar que aquestes situacions arribin a produir-se o que, en el cas que això no sigui possible, es realitzi una gestió adequada dels conflictes d'interès produïts, conforme al que disposa la normativa vigent, mitjançant un procediment de registre i comunicació dins de l'organització.
Si les mesures adoptades per la Societat no resulten suficients per garantir, amb raonable certesa, que s'evitaran els riscos de perjudici per als interessos dels clients, la Societat comunicarà als afectats l'origen i la naturalesa del conflicte. La Societat únicament podrà desenvolupar els serveis o operacions en què es manifesti el conflicte d'interès quan els clients ho consenten expressament.